查询与挂失

沪市股票查询

上海证券交易所在推行全面指定交易制度后，对投资者办理查询手续作了相应调整。

就查询而言，只要投资者在某一证券营业部办理了证券帐户的指定交易，他就可于办理指定交易的次日起凭“二证”(身份证、证券帐户卡)到指定交易所属证券营业部进行有关证券余额的查询，或通过证券营业部的电脑、电话自行完成证券帐户的各项查询。

为方便券商核对投资者证券帐户的登记开户资料，上证中央登记结算公司将向券商传送已办理指定交易的投资者证券帐户的登记开户资料，并在每个交易日闭市后向券商传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券帐户的登记开户资料，其中包括证券帐号、投资者姓名、身份证号、席位号、指定席位号、联通席位号、操作代码(指定与撤销指定的代码)、传递日期。

证券营业部在投资者办理指定交易的当日，受理其买卖证券的委托，但该投资者证券帐户的指定信息还未由上证登记结算公司传给相关证券营业部，故投资者指定交易当天的查询，仍只是上个交易日的记录数。投资者如对在券商处取得的查询结果存在的异议，可向当地上证登记结算公司委托的证券登记机构进行查询。


深市股票查询

深圳证券登记结算制度是股份“集中清算和集中管理”。

所有进入深交所集中买卖、透过结算系统清算交收的股票都实行非实物化的制度，即：股票经登记托管后方能进入结算系统和在深交所买卖。

在新的证券结算制度下，投资者将股票托管在全国各地深交所会员的证券营业部；券商仍继续保留和管理其下投资者的股份明细资料，深圳证券结算公司集中管理股份。

因此，一般情况下，投资者可凭本人身份证、深圳证券帐户卡，直接在买卖股票的证券营业部查询股票和资金余额、委托成交、分红派息、配股确认等情况；如遇特殊情况也可通过券商到当地登记机构或深圳证券结算公司查询。

沪市证券帐户挂失

沪市于1998年4月1日实行全面指定交易制度后，已办理指定交易的投资者，由其指定交易所属证券营业部负责办理该投资者的证券挂失。

在具体操作中，为维护已办理指定交易的投资者利益，证券营业部将按照以下程序办理投资者因证券帐户灭失或其它可能导致其证券持有人权益受到侵害原因而提出的证券帐户挂失申请：

1．认真审查投资者的本人身份证(如身份证同时遗失，须提供户籍管辖的公安派出所出具的身份证遗失证明，并贴本人近期证件照盖公章)；

2．证券帐户所有的证券予以冻结；

3．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券帐户登记资料的新证券帐户后，为其办理相应的证券转户手续；

4．证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细帐后，于当日闭市前将变更情况传送上证中央登记结算公司用于变更登记；

5．证券营业部可办理投资者撤销挂失申请，但已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失；

6．证券营业部在受理投资者证券帐户挂失的证券帐户，上证中央登记结算公司将把挂失帐户内的全部证券权益一次变更登记到转入方的帐户。


值得一提的是，推行全面指定交易后，对因种种原因没有办理指定的投资者，其证券帐户的查询和挂失仍按上证中央登记结算公司原有规定由当地证券登记机构负责受理。投资者办理挂失后，可到上证中央登记结算公司指定代理开户机构重新办理新的证券帐户，并持重新领取的证券帐户和证券挂失申请书向当地证券登记机构申请办理证券转户。不过，挂失补办的新证券帐户要想用来进行新的交易，则仍然必须办理指定交易。

深市证券帐户挂失

1．投资者遗失证券帐户卡，应先在证券部冻结股份，取得证券营业部冻结股份的证明，再凭身份证、股份冻结证明到原开户处或深圳证券结算公司办理挂失和补办手续。

2．如投资者同时遗失证券帐户和身份证，需持公安机关出具的身份证遗失证明、户口本及其复印件办理挂失和补办手续。

3．投资者如委托他人代办挂失，代办人应同时出示法律公证文件。

4．投资者挂失证券帐户卡后，到证券部办理解冻股份手续，不可再用作废代码买卖股票。

委托交易

投资者进行证券交易时，首先要进行委托，在投资者所办理的证券买卖委托中，应详细说明以下内容：投资者的姓名及股东卡号；投资者买卖的是上海还是深圳的证券；买入还是卖出；证券的名称及代码；买卖证券的价格及数量；委托的有效期限。

证券公司将投资者的委托按时间优先的原则向交易所进行申报。交易所主机电脑撮合系统在接受由券商申报的投资者的委托时，首先要确认该笔委托是否有效，如果是有效委托，则进入系统进行撮合；如果是无效的，则将被电脑主机所拒绝，作为无效委托处理，不能进行正常的撮合成交。

根据上海、深圳证券交易所的交易规则和制度，以下几种情况将被视为无效委托：

1、超过涨跌幅限制的委托。除首日上市证券外，其委托价格不能超过上一交易日收盘价的±10％，ST股票为±5％，PT股票涨幅限制为5％，跌幅没有限制。

2、深圳证券交易所新股首日上市时，集合竞价成交涨跌幅不能超过15元，如果超过则在集合竞价中被视为无效委托。

3、．因刊登公告、股东大会或其他情况被停牌的股票，在停牌期间进行委托买入或卖出该股票的委托。

4、未办理上海账户指定交易的投资者进行沪股买卖的委托。

交易所对无效委托的处理方法是：

1、超过涨跌幅限制的无效委托，交易所主机自动作场内撤单处理。

2、对深市新股上市集合竞价超过发行价15元的无效委托，交易所主机在集合竞价时作无效委托处理，不参与集合竞价，但不影响其进入连续竞价。

3、对停牌股票进行的委托被视为无效委托，而且该笔委托当日不能进行撤单。即使该股当日下午复牌，该委托也仍然无效，且不能撤单。全日收盘后，该委托失效，造成冻结的资金和股票将在第二天返回投资者的账户中。

4、对于未办理指定交易的沪市买卖委托，上交所会作撤单处理，而投资者只需在券商处办理指定交易后，即可进行沪股买卖。

委托交易

投资者进行证券交易时，首先要进行委托，在投资者所办理的证券买卖委托中，应详细说明以下内容：投资者的姓名及股东卡号；投资者买卖的是上海还是深圳的证券；买入还是卖出；证券的名称及代码；买卖证券的价格及数量；委托的有效期限。

证券公司将投资者的委托按时间优先的原则向交易所进行申报。交易所主机电脑撮合系统在接受由券商申报的投资者的委托时，首先要确认该笔委托是否有效，如果是有效委托，则进入系统进行撮合；如果是无效的，则将被电脑主机所拒绝，作为无效委托处理，不能进行正常的撮合成交。

根据上海、深圳证券交易所的交易规则和制度，以下几种情况将被视为无效委托：

1、超过涨跌幅限制的委托。除首日上市证券外，其委托价格不能超过上一交易日收盘价的±10％，ST股票为±5％，PT股票涨幅限制为5％，跌幅没有限制。

2、深圳证券交易所新股首日上市时，集合竞价成交涨跌幅不能超过15元，如果超过则在集合竞价中被视为无效委托。

3、．因刊登公告、股东大会或其他情况被停牌的股票，在停牌期间进行委托买入或卖出该股票的委托。

4、未办理上海账户指定交易的投资者进行沪股买卖的委托。

交易所对无效委托的处理方法是：

1、超过涨跌幅限制的无效委托，交易所主机自动作场内撤单处理。

2、对深市新股上市集合竞价超过发行价15元的无效委托，交易所主机在集合竞价时作无效委托处理，不参与集合竞价，但不影响其进入连续竞价。

3、对停牌股票进行的委托被视为无效委托，而且该笔委托当日不能进行撤单。即使该股当日下午复牌，该委托也仍然无效，且不能撤单。全日收盘后，该委托失效，造成冻结的资金和股票将在第二天返回投资者的账户中。

4、对于未办理指定交易的沪市买卖委托，上交所会作撤单处理，而投资者只需在券商处办理指定交易后，即可进行沪股买卖。